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教 育 專 題 深 入 報 導
═══════════════════════《2001/10/03》═════
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教育專題 ◎ 全球化或轉變的年代？：世界體系軌跡的長期觀點（上）
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◎ 全球化或轉變的年代？：世界體系軌跡的長期觀點（上）
文／因曼紐‧華勒斯坦
譯／王志弘（世新大學專任教師）
編按：因曼紐‧華勒斯坦（Immanuel
Wallerstein）為哥倫比亞大學博士；美國耶魯大學資深研究員；布勞岱經濟、歷史體系、文明研究中心主任，當代社會學領域的宗師。
本文為華勒斯坦3日出席世新大學「全球化與世界體系理論」研討會之演講全文，原題為「Globalization or The Age of Transition ? A
Long-Term View of the Trajectory of the World-System」。文中標題為本報編輯所加。
一九九零年代，全球化論述氾濫成災。幾乎每個人都告訴我們，現在我們有史以來首度活在全球化的年代裡。全球化改變了每件事物：國家主權衰微；眾人抵擋市場法則的能力已然消失；我們文化自主的可能性幾已淪喪；還有我們的一切身分認同，都不再穩固不變。全球化所假設的這種狀態，有人歡欣鼓舞，也有人哀悼悲嘆。
這種論述其實嚴重誤判了當前現實，這是有權有勢群體強加給我們的騙局，或者更糟，這是我們加諸己身的迷惑，通常還帶點自暴自棄。這種論述導致我們忽視眼前的真實議題，誤解了我們置身其中的歷史危機。我們確實站在轉變的時刻上，但這並非一個有清楚規則，建置完成的新近全球化世界。我們其實位居轉變的年代，但這轉變不僅是少數落後國家要迎頭趕上全球化的精神，而是整個資本主義世界體系要轉變為不同的面貌。這種未來絕非不可避免，也不是沒有其他出路，但將在這場後果極度不確定的轉變中被決定。
我們提到全球化時通常所指涉的過程，其實一點也不新鮮，已經存在了大約500年。我們今日必須要做的抉擇，並非是否要順從這些過程，而是這些過程崩潰時該怎麼辦，而它們正在瓦解中。讀過這麼多解釋後，我們會以為「全球化」是1990年代才出現的東西，也許是蘇聯瓦解時才出現，也許再早個幾年。不過，如果想要分析到底發生了什麼事，1990年代卻不是個重要的時間標記。我們反而要在其他兩個時間框架下看待當前情勢，才能得到最豐碩的成果，其一是1945年迄今，其二是約莫1450年迄今。
孔德拉提夫循環
1945年迄今的時期，大約是資本主義世界經濟的一個典型孔德拉提夫循環，總是包含了兩個部分：首先是A階段，或是上升或經濟擴張時期，從1945至1967／1973年；其次是B階段，或是下滑或經濟緊縮時期，從1967／1973年迄今，而且很可能還會持續好幾年。相反地，1450年迄今的時期，則顯示了資本主義世界經濟的生命週期，有其萌芽時期、正常發展時期，以及現在進入的終極危機時期。為了理解當前情勢，我們有必要區分出這兩種社會時間，及其各別的經驗證據。
在許多方面，我們目前身處的孔德拉提夫循環，是這兩種社會時間裡，比較容易理解的那個，因為它類似先前一切已有多方研究的孔德拉提夫循環。當前孔德拉提夫循環的A階段，法國人巧妙地稱為「輝煌30」，正逢美國霸權在世界體系裡臻於頂峰，並且發生於美國在1945年後建立的世界秩序架構裡。如我們所知，第二次世界大戰後，美國是唯一產業完好，領土未曾遭受戰爭嚴重破壞的工業強權。當然，一個多世紀以來，美國一直在提昇工業效能。長期的經濟發展，配合了世界生產的其他主要地區經濟結構的實質崩毀，讓美國在生產力上領先了一大截，至少是暫時領先，讓美國產品輕易地支配了世界市場。這也造成資本主義世界經濟史上最大的價值與實質生產擴張，在世界社會體系裡，同時造就了巨大的財富與社會緊張。
1945年，美國面臨兩大問題。美國需要相對穩定的世界秩序，以便藉其經濟優勢謀利。如果美國期待它興盛的生產事業有主顧的話，也需要在世界其餘部分重建有效需求。1945至1955年間，美國無須費力便可以解決這些問題。世界秩序的問題分兩個部分解決。一方面，建立了一套國際制度，主要是聯合國、國際貨幣基金，以及世界銀行，而美國在政治上都能加以控制，這提供了秩序的形式架構。另一方面，更為重要的是，美國在1945年以後的世界裡，與另一個唯一軍事強權蘇聯，談妥了安排，即我們後來以代名稱之為「雅爾達」的安排。
雅爾達是個協定，在十年的期間裡陸續完成了細節，基本上有三個條款。首先，世界實際上區分為美國地盤（大部分世界）與蘇聯地盤（其餘部分），分隔線是二次大戰結束時雙方軍隊所在的位置，兩方都同意在這些疆界內維持軍備。其次，蘇聯地盤如果願意的話，可以追求集體的重商主義政策，亦即與美國地盤之間的貿易往來降到最低，直到它強化了自己的生產機器，但相對地，便不能期待美國對蘇聯地盤的經濟重建有所貢獻。第三，兩方都可以隨意──其實是受到鼓勵——拋出強烈而相互敵視的措辭，其主要功能似乎在於鞏固美國和蘇聯對各自地盤的政治控制。柏林圍堵與韓戰兩者在停戰時，都再度確認了原來的分隔線，是這項全球協定的最後蓋頂石。
替美國的生產創造足夠的有效世界需求，這個問題的解決則透過西歐的馬歇爾計劃，以及對日本的同等經濟援助，後者於韓戰爆發後格外明顯，並以該場戰爭作為藉口。美國利用冷戰的緊張來鞏固這些經濟連結與軍事鈕帶——北大西洋公約組織，加上美日安保條約——確保這些地區在國際場合的一切重要議題上，會忠誠追隨美國的政治領導。
邊陲的挑戰
誠然，不是每個人都對這項安排滿意。畢竟有人被排除在雅爾達協約的利益之外，包括整個第三世界，西方世界裡比較沒得到好處的團體，以及蘇聯在東歐與中歐的衛星國家，它們承受了頸箍，但不會表示歡迎。那些遭排除者會多少有些規律地爆發，有時候力道十足：1945年至1948年的中國、越南、阿爾及利亞、1956年的匈牙利、古巴、南非。這些相繼的爆發造成美國世界秩序的問題，當然也對蘇聯造成問題。但它們有如打在強大拳擊手胃部的幾拳，可以承受得住，也確實抵擋了下來。有個很大的例外是越戰，開始讓美國在財政與人命方面流血，也導致美國國家士氣的衰頹。
但是美國受到的最大打擊，最難以承受的一拳，乃是西歐與日本欣欣向榮的經濟復甦。到了1960年代，這些國家和美國之間的生產力差距，多少已經消除了。西歐和日本恢復了對國內市場的控制，並開始與美國產品在第三世界市場上有效地競爭。它們甚至開始在美國國內市場上保有競爭力。到了1960年代晚期，美國經濟優勢大致上已經自然而然消逝了。
西歐和日本生產恢復與擴張所導致的世界產量增加，引致了世界市場上的過剩，以及許多主要工業部門，諸如鋼鐵、汽車和電子，利潤率急遽下降。這所導致的世界經濟下滑，由兩個主要事件彰顯出來：美國不得不拋棄黃金本位，以及1968年的世界革命。第一項的原因是，為確保美國霸權所付出的政治軍事代價，加以世界市場上競爭力的降低，結果變得相當昂貴，榨乾了美國的財政剩餘。美國必須在政治上奮戰以便維持在A階段曾經輕鬆擁有的經濟優勢，並且開始拉緊它的貨幣腰帶。
1968年世界革命的發動，源自被排除在美國霸權組織完善的秩序之外的所有人的不滿。1968年暴動的細節在世界體系的各處有所不同，但這些暴動確實四處發生：除了通常受到注意的，西歐與日本明顯的1968年事件，我還納入了始於1966年的中國文化大革命，以及1968年捷克轉向「有人道面孔的社會主義」，還有墨西哥、塞內加爾、突尼西亞、印度及許多其他第三世界國家各式各樣的事件。無論這些事件的當地情境多麼不同，全都有反覆出現的雙重主題。第一個是反對美國霸權，以及蘇聯與該霸權的共謀（中國所謂的超級強權之間的雅爾達協定）。第二是各種老左派（共產主義、社會民主主義、國族解放運動）的幻滅。後者的幻滅是這些運動成功後，未曾料及的後果。所有這些運動在十九世紀晚期都採取了相同的兩階段鬥爭策略——首先征服國家權力，然後轉變社會。事實上，在美國霸權的時期，很弔詭地（或許也不是那麼弔詭），老左派的運動幾乎在各處都掌了權：如社會主義國家的共產黨（從易北河到鴨綠江）；如泛歐世界（西歐、北美、大洋洲）的社會民主政黨（或類似組織）；以及第三世界的國族解放運動（或是拉丁美洲類似的民粹主義運動）。它們掌了權，卻無法達成原本預想的第二階段，亦即社會的轉變，或者，1968年的革命分子相信沒有轉變。掌權的運動被認為未能完成其歷史承諾。
就在這個時點上，世界經濟進入了長期的停滯。世界經濟停滯的重要量度，乃是相對於先前A階段的水準，生產所能獲得的利潤顯著下降。這造成一系列清楚的後果。握有資本的人將他們首要的追尋利潤場所，從生產領域轉向金融領域。其次，全球的失業明顯增加。第三，生產基地明顯從高工資地區移轉到低工資地區（過去曾被稱為「工廠落跑」現象）。大約1970年，這三項後果遍及了全世界。投機活動不斷地升高，對極少數人而言，這當然獲利甚豐，至少在泡沫破滅以前是如此。北美、西歐，甚至是日本有相當大量的生產，移轉到世界體系的其餘部分，並因此宣稱這些地方有了「工業化」和發展。另外一種描述發生何事的方式，是指出這些半邊陲國家接收了現已無利可圖的工業。而各處的失業都升高，南半球大部分國家確實如此，但北半球也不例外。當然，失業率不會在每個國家都一樣。根本不會一樣！其實，這個時期所有國家政府的主要活動，都是企圖將失業負擔移轉到其他國家，但這種移轉只可能暫時有效。
讓我們快速回顧一下，整齣劇本如何搬演。
1970年代最搶眼的經濟事件，現在幾乎已被遺忘，但當時吸引了全世界的報紙頭條，那就是石油輸出國家組織（OPEC）調漲油價。突然之間，主要產油國實際上創造了個強大的卡特爾（譯按，聯合壟斷組織），大幅提昇了世界市場上的油價。起初，有人推崇叫好，認為這是第三世界國家對抗北方主要國家的明智政治行動。但馬上可以察覺到，有些事情不尋常。石油輸出國家組織的這項決定，是所謂的激進國家如利比亞和阿爾及利亞的長期主張，卻由於美國在中東的兩個親密盟友，沙烏地阿拉伯和國王治下的伊朗突然熱烈支持，方才成為可能。多奇怪！
油價抬升馬上見效。它提高了幾乎一切其他產品的價格，只是漲幅不一。它導致許多商品減產，這對於生產過剩頗有助益。仰賴出口原料獲利的國家，在收入來源萎縮的同時，卻見到進口價格的上揚，因而遭遇了嚴重的國際收支平衡困難。售油所得的增加首先進了產油國家，當然也進了所謂的七姊妹口袋，那是石油產業的龐大跨國集團。產油國突然擁有了貨幣盈餘。有些錢的去向是產油國增加了開銷，大部分是來自北方的進口，有助於恢復對北方國家的需求。但有部分錢進了銀行帳戶，大多是在美國和德國。銀行增加的資金必須貸給某人。這些銀行向苦於國際收支平衡困難、嚴重失業及內部騷亂的窮國財政部長，強力叫賣貸款。這些國家大量借款，卻發現難以償付，並且一直累積到債務償付無法承受的程度。正是在這個時候，日本的競爭優勢突然綻放，雖然西歐的表現也不差，但美國卻遭受所謂的停滯型通膨煎熬。
這時候，美國試圖維持對西歐和日本的政治掌控，建立了混合性的諮商架構：三邊協商，七大工業國（G-7，有人說這是季斯卡的想法，他認為這可以限制美國的力量，但適得其反）。美國對越戰慘敗的政治回應，是有一陣子在第三世界採取「低姿態」，在像是安哥拉、尼加拉瓜、伊朗和柬埔寨等地，作風比較彈性。但並非每個人都準備降低要求來回應這種彈性。柯梅尼領導下的伊朗新革命政權，拒絕遵守國際遊戲規則，抨擊美國為頭號惡魔（蘇聯是二號惡魔），並拘禁了美國外交人員。自由主義核心論和凱因斯經濟學突然不再流行。佘契爾夫人發動了所謂的新自由主義，這當然其實是1848年以來前所未見，來勢洶洶的保守主義，並企圖翻轉福利國家的重分配，讓資源流入上層階級，而非下層階級。
如果1970年代結束時來了一記猛打，1980年代也不落人後。窮國的貸款失去了控制，債務危機隨之展開。這並非如一般所論起於1982年，當時墨西哥宣布無法償債，而是始於1980年波蘭的葛瑞克政府決定擠壓勞工階級，以便償付債務，這項動作遭遇了格但斯克團結工聯崛起的壯闊抵抗。波蘭的事件敲響了蘇聯的中東歐衛星系統（雅爾達協約的制輪楔）的喪鐘，雖然還要花上十年才會完全崩潰。在此同時，蘇聯也犯下了入侵阿富汗的重大策略錯誤，讓自己如同美國在越南一樣流血，卻缺乏社會復原力讓蘇聯能躲過惡果而存活。
1980年代可以用幾個字眼來總結。第一個是「債務危機」，不僅拖垮了大半個拉丁美洲（更別提非洲了），還有中歐和東歐。債務危機顯示了中歐和東歐的經濟現實，基本上與第三世界並無多大差異。第二個是東亞的「雁行陣」——日本橫越世界經濟的驚人飛馳，隨後還拖著一大串，首先是四小龍（南韓、台灣、香港和新加坡），接著終於輪到東南亞和中國大陸。第三個是雷根政權的「軍事凱因斯主義」，藉由龐大的政府借款，主要來自日本，從而克服了衰退和高失業，藉口是鞏固軍事結構，而其最嚴重的單一後果，則是創造了難以置信的美國國債。第四個是美國「垃圾債券」股票交易的熱潮，這基本上意味著大公司大量借貸，以便創造短期投機利潤，卻犧牲了生產機器，隨後引發了所謂的「縮編」，這又意味迫使中等收入階層淪入經濟體的低薪資工作。
1980年代，整個世界經濟體質孱弱，除了東亞以外，雖然這並未阻止金融投機者獲取暴利。一段時間之後，連帶著有某個中上階層，即所謂的雅痞崛起，引發了全球奢侈品市場和房地產的膨脹壓力。但是大部分世界卻由於通貨崩潰而苦於收入損失與緊縮。踵繼這些全球困局，蘇聯分崩離析。或者說，戈巴契夫孤注一擲，為免崩潰而把壓艙物拋出了舷外。他單方面裁軍，迫使美國照辦。他拋棄了阿富汗，實際上也拋開了中歐和東歐。他還嘗試謹慎地改革內部政治體系。戈巴契夫之所以下台，導源於他嚴重低估了蘇聯內部國族主義崛起的力量，尤其是俄羅斯的國族主義。
雅爾達協約的抗拉強度沒能撐下去，不僅因為蘇聯耗弱，也由於美國衰微。美國和戈巴契夫都不希望這些安排破局。但是世界經濟的長期停滯破壞了安排。而矮胖子一跌倒就扶不起來了。
1970年起，世界經濟經歷了三次債務循環，全都是為了要維持世界體系的消費力：貸給第三世界與社會主義國家的油元貸款；美國政府的借款；以及大公司的借款。每次都人為地抬高某些領域的價格，超越了市場價值。每次都導致嚴重的償債困難，而以各式各樣的假破產處理。最後，1990年日本房地產泡沫破裂，大幅降低了帳面價值。世界經濟裡生產性經濟力量的最後堡壘遭受攻擊。這是1990年代的故事了。
美國的政治地位即便蘇聯瓦解也不能免除嚴重的侵襲，而且正是因為蘇聯瓦解才淪落至此。沙丹海珊決意利用後雅爾達的現實，入侵科威特，直接在軍事上挑戰美國。他之所以能夠這麼幹，是因為蘇聯不再能約束他。他這麼做是因為短期而言，這能夠解決伊拉克的債務（債權幾乎都在科威特），並增加石油收入。他這麼做也是希望就中期而言，利用這次入侵為基礎，將阿拉伯世界置於他主導的軍事聯盟底下，他認為這是直接在軍事上挑戰北方國家——特別是美國——的必要步驟。
對海珊來說有兩種可能：美國會撒手不管，或者會插手。若是前者，他的勝利立即實現。但他所仰仗的是，即使是第二種情形，長期來看他還是能夠得利。目前為止，歷史尚未證明他的算計錯誤。美國當然動員了必要的軍力，將伊拉克驅離科威特，其後並將伊拉克置於嚴格的國際限制底下。但美國付出的代價很高。這場戰爭證明了美國無法在財力上負擔這種行動。美國的全部軍費由沙烏地阿拉伯、科威特、日本和德國承擔。這也顯示無法從伊拉克內部除去海珊，因為美國不願派遣軍隊進入伊拉克領土。美國這兩項財務與軍事上的限制，都受到美國輿論支使，他們準備歡慶國家勝利，只要不花錢又不費人命。這是為何海珊能夠存活至今，而且限制伊拉克維持大規模毀滅武器的努力沒有成效的基本解釋。
1990年代，西歐在邁向統合的路上邁出重要的一步，創造了歐元，達成了脫離與美國的緊密政治關聯的必要金融支撐。這無疑在未來十年會導向設置真正的歐洲軍隊，因而與美國在軍事上分離。巴爾幹地區的分裂，清楚顯示了北大西洋公約組織作為一股政治力量，效能非常有限，這進一步讓美國與西歐的關係更為緊繃。
在這一切變局裡，還有所謂的亞洲危機。在國際貨幣基金災難性的介入後，東南亞國家與四小龍的金融崩潰，使經濟與政治後果都益形惡化。針對這次崩潰，我們基本上應該注意的是經濟緊縮在我們所知的俄羅斯和巴西之後，終於打擊了東亞與其衍生地區。世界屏息以待，等著它打擊美國，我們接著便會進入這個孔德拉提夫衰退的最後子階段。
在這之後，我們最終會見到新的孔德拉提夫A階段嗎？沒錯，當然會，不過那會是個像17和18世紀的世紀衰退裡的A階段，而不是像16、18和20世紀的世紀膨脹。但我們也應該會看到一些不同的事情。我們現在必須離開孔德拉提夫循環，轉而關注現代世界體系作為一個歷史體系的長期發展。
資本主義世界經濟和任何體系一樣，可以藉由每次脫軌過程之後恢復均衡的機制來長期維持。均衡絕對不會立即恢復，而是要偏離常規到一定程度以後，而且永遠不會完全恢復。由於要偏離了一定距離之後，才會發動對抗性的運動，結果是資本主義世界經濟和任何其他體系一樣，有各種類型的循環節奏。我們剛討論了其中所發展的主要循環之一，即孔德拉提夫循環。但這不是唯一的一種。
均衡永遠不會回到原點，因為對抗性運動需要稍微改變體系的潛在參數。因此，均衡總是動態的均衡，因而體系會有世紀性的趨勢。正是循環節奏與世紀趨勢的結合，界定了「正常」運作中的體系。然而，世紀趨勢無法永遠持續，因為它們會逼近漸近線。一旦發生這種事，循環節奏就無法將體系帶回均衡，這時體系就有了麻煩。體系便進入了終極危機，以及歧路，亦即體系發現自己面臨兩條（或更多）邁向新結構的替選道路，會有新均衡、新循環節奏，以及新的世紀趨勢。但是體系會採取兩條路徑的哪一條、亦即能夠建立哪一種新體系，體系本身無法事先決定，因為那是不受系統限定的無窮特定選擇的函數。這正是目前資本主義世界經濟發生的事。
要了解這點，我們必須觀察正在逼近漸近線的主要世紀趨勢。每一種都對資本積累構成了限制。但由於無盡的資本積累乃是資本主義作為一個歷史體系的定義特質，三重的壓力傾向於讓體系的主要動力無法運行，從而創造了結構性的危機。（明日續）
本日稿擠，「蒲公英親子讀書會」暫停乙次
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